EUの承認された団体の承認要件と、是正要求・制裁金・取消しへ進む段（EU規則391/2009）

自分の船の証書を出した船級協会が、EUの承認された団体の一覧に載っているとします。一覧にあると いうことが何を保証するのか。そしてその団体が最低基準を満たさなくなったら、まず何が起きるのか。

EU規則391/2009が、承認から取消しまでを段として置いています。承認、定期評価、是正要求、制裁金、 取消しの順です。段ごとに敷居が違う書き方をしているので、どの段が開いたかを見ればその団体が どこまで来たのかが読めます。

承認を申請するのは団体ではなく加盟国です

1. Member States which wish to grant an authorisation to any organisation which is not yet recognised shall submit a request for recognition to the Commission together with complete information on, and evidence of, the organisation’s compliance with the minimum criteria set out in Annex I and on the requirement and its undertaking that it shall comply with the provisions of Articles 8(4), 9, 10 and 11.

申請する側はその団体ではなく加盟国です。まだ承認されていない団体に権限を委ねようとする加盟国が 欧州委員会に申請します。一緒に出すのは、附属書Iの最低基準を満たすという情報と証拠、そして いくつかの条項を守るというその団体の約束です。

評価は欧州委員会が申請した加盟国とともに行います。要件を満たさない場合、またはその団体の実績が 安全もしくは環境への容認できない脅威と判断される場合、承認は拒否されます。承認された団体の 一覧はEUの官報に公表されます。

承認には船種と大きさと航路の囲いが掛かることがあります

4. The Commission, acting in accordance with the regulatory procedure referred to in Article 12(3), may limit the recognition as regards certain types of ships, ships of a certain size, certain trades, or a combination thereof, in accordance with the proven capacity and expertise of the organisation concerned. In such a case, the Commission shall state the reasons for the limitation and the conditions under which the limitation shall be removed or can be widened. The limitation may be reviewed at any time.

承認はその団体を構成する法人の親法人に与えられます。その上に囲いが掛かることがあります。特定の 船種、特定の大きさの船舶、特定の航路、またはその組合せです。物差しは立証された能力と専門性です。

囲いを掛けるとき、欧州委員会は理由と、解除または拡大の条件を併せて述べなければなりません。 船社が読み取るものは一つです。一覧にあるかだけでは足りず、自分の船がその範囲に入るかは別に あります。

評価は少なくとも二年に一度回ってきます

1. All recognised organisations shall be assessed by the Commission, together with the Member State or Member States which authorised them in accordance with Article 3(2) of Directive 2009/15/EC, on a regular basis and at least every two years, to verify that they meet the obligations under this Regulation and fulfil the minimum criteria set out in Annex I to this Regulation. The assessment shall be confined to those activities of the recognised organisations, which fall within the scope of this Regulation.

段を動かすのがこの評価です。欧州委員会と権限を委ねた加盟国が一緒に行い、間隔は少なくとも二年に 一度です。対象はこの規則の適用範囲に入る活動に限られます。

評価には地域支部の訪問とともに、就航中または建造中の船舶の無作為の検査が入ることがあります。 その検査は船を見ているのではなく、その団体を見ています。

最低基準を満たさないとき、先に来るのは期限付きの是正要求です

Where the Commission considers that a recognised organisation has failed to fulfil the minimum criteria set out in Annex I or its obligations under this Regulation, or that the safety and pollution prevention performance of a recognised organisation has worsened significantly, without, however, it constituting an unacceptable threat to safety or the environment, it shall require the recognised organisation concerned to undertake the necessary preventive and remedial action within specified deadlines to ensure full compliance with those minimum criteria and obligations and, in particular, remove any potential threat to safety or the environment, or to otherwise address the causes of the worsening performance.

事由が三つです。附属書Iの最低基準の不充足、この規則上の義務の不履行、そして安全と汚染防止の 実績の著しい悪化です。その後ろにこの段の天井が付いています。 without, however, it constituting an unacceptable threat to safety or the environmentです。 まだ容認できない脅威には至っていない段階という意味です。

欧州委員会が求めるのは予防措置と是正措置で、指定された期限の中で行います。脅威が即時のもので あれば暫定的な保護措置がここに入り得ます。そして権限を委ねたすべての加盟国に、欧州委員会が 措置を事前に通知します。船を持つ側がこの段を知る経路が旗国です。

是正を遅らせると履行強制金が上に乗ります

2. Without prejudice to paragraph 1, where a recognised organisation fails to undertake the preventive and remedial action required by the Commission, or incurs unjustified delays, the Commission may impose periodic penalty payments on that organisation until the required action is fully carried out.

第6条は下の段を置き換えません。In addition to the measures taken under Article 5で始まります。 是正要求の上に乗る段です。

制裁金の事由は二つです。一つは、重大なもしくは反復した不履行または実績の悪化が、その団体の 構造とシステムと手続と内部統制の重大な欠陥を明らかにする場合です。もう一つは、評価の過程で 故意に誤った情報を与えたか、評価を妨害した場合です。上の引用の履行強制金はそれとは別に、 是正が終わるまで繰り返されます。

The aggregate amount of the fines and periodic penalty payments imposed shall not exceed 5 % of the total average turnover of the recognised organisation in the preceding three business years for the activities falling under the scope of this Regulation.

上限が売上高に掛かっています。賦課は、その団体と関係する加盟国に意見を提出する機会を与えた 後にのみ行えます。

取消しは反復と重大性が重なったときに開きます

(a) whose repeated and serious failure to fulfil the minimum criteria set out in Annex I or its obligations under this Regulation is such that it constitutes an unacceptable threat to safety or the environment;

下の段と同じ事由に、語が二つ足されています。repeated and seriousです。そして結果が an unacceptable threatに達していなければなりません。二つの段を分けるのは事由ではなく、 反復と結果です。

取消しが開く扉は五つです。上の引用が一つ目で、二つ目は実績の反復した重大な失敗が同じ結果に なる場合です。残りの三つが段を閉じます。評価を妨げるか繰り返し妨害する場合、制裁金または 履行強制金を支払わない場合、賦課された制裁金を他人の金で埋めようとする場合です。下の段の 制裁を避ける行いが、そのまま最後の段の事由になります。

取消しは欧州委員会の職権または加盟国の要請で決定し、その団体に意見を述べる機会を与えた後です。

確認しておくこと

上の引用はEU規則391/2009の第3条から第8条までから取りました。最低基準そのものは附属書Iにあり、 この記事には入っていません。この規則が扱うのはEUの承認だけです。旗国がその団体に検査と証書の 発給を委ねているかは、旗国の法令が別に定めます。

自分の船に戻ると見るものは三つです。その団体がEUの官報の一覧にあるか、承認に船種や大きさや 航路の制限が付いていて自分の船がその中に入るか、そしてその団体が今、是正要求を受けた状態に あるかです。三つ目は加盟国を通って来るので、旗国に尋ねることになります。