検査・審査

DOCの年次検証とSMCの中間検証が別々の時計で回る地点（ISMコード13章、MSC.104(73)）

ISMコードは証書を二つに分けます。会社には適合証書（DOC）を、船には安全管理証書（SMC）を発給します。二つの証書は発給先が異なり、応当日も異なり、検証の窓が開く時期も異なります。

この記事は、決議MSC.104(73)がISMコードに入れたPart Bの13章を扱います。この決議は2002年7月1日に発効し、従来の13章をPart Bの証書と検証の章に置き換えて、証書の有効期間と検証の周期をコード本文に載せました。後にMSC.273(85)が追加した13.12から13.14までも併せて見ます。

二つの証書の時計を混ぜて読むと窓を逃します。DOCの年次検証を申請しなければDOCは取り消され、DOCが取り消されればその会社のSMCはすべて一緒に取り消されます。一隻の中間検証の日付だけを追っていると、会社側の時計が止まっていても気づけません。

DOCは会社に発給され、船には写しだけを置きます

13.2 The Document of Compliance should be issued by the Administration, by an organization recognized by the Administration or, at the request of the Administration, by another Contracting Government to the Convention to any Company complying with the requirements of this Code for a period specified by the Administration which should not exceed five years. Such a document should be accepted as evidence that the Company is capable of complying with the requirements of this Code.

13.2はDOCの発給主体と期間を定めます。発給主体は主管庁、主管庁が認めた団体、または主管庁の要請を受けた他の締約国政府です。期間は主管庁が定め、5年を超えられません。13.3により、DOCは文書に明示された船種にのみ有効で、船種を加えるにはその船種に対する会社の能力を先に検証しなければなりません。

13.6 A copy of the Document of Compliance should be placed on board in order that the master of the ship, if so requested, may produce it for verification by the Administration or by an organization recognized by the Administration or for the purposes of the control referred to in regulation IX/6.2 of the Convention. The copy of the document is not required to be authenticated or certified.

13.6は、船に置くものが写しだと書きます。船長は求めに応じて、主管庁や認められた団体の検証、またはSOLAS規則IX/6.2の監督のために写しを提示します。写しに公証や認証は要りません。

DOCの年次検証は応当日の前後3か月以内に受けます

13.4 The validity of a Document of Compliance should be subject to annual verification by the Administration or by an organization recognized by the Administration or, at the request of the Administration, by another Contracting Government within three months before or after the anniversary date.

年次検証の窓は応当日を中心に前後3か月ずつ開きます。発給日ではなく応当日が基準です。この窓は毎年戻ってきて、付録のDOC様式には更新までに4回分の年次検証の裏書欄があります。

主管庁が年次検証で何を見るかは、決議A.1118(30)の指針が書いています。

4.4.1 Annual safety management audits are to be carried out to maintain the validity of the Document of Compliance and should include examining and verifying the correctness of the statutory and classification records presented for at least one ship of each type to which the Document of Compliance applies.

年次検証は、DOCが適用される船種ごとに少なくとも一隻の法定・船級の記録を取り出して見ます。会社側の審査ですが、船の記録が証拠として入ってきます。同じ指針の4.4.4は、会社がDOCに書かれた船種をすべて実際に運航しているかも年次検証で確認するよう求めます。

SMCは船に発給され、中間検証は2回目と3回目の応当日の間に受けます

13.7 The Safety Management Certificate should be issued to a ship for a period which should not exceed five years by the Administration or an organization recognized by the Administration or, at the request of the Administration, by another Contracting Government. The Safety Management Certificate should be issued after verifying that the Company and its shipboard management operate in accordance with the approved safety management system. Such a certificate should be accepted as evidence that the ship is complying with the requirements of this Code.

SMCも上限は5年です。ただし発給前に検証するものが違います。会社と船内の管理が承認された安全管理システムのとおりに運用されているかを確認してから発給します。SMCの様式にはその船の船種にDOCが適用されるという確認が付いており、DOCが有効な間だけSMCが有効です。

13.8 The validity of the Safety Management Certificate should be subject to at least one intermediate verification by the Administration or an organization recognized by the Administration or, at the request of the Administration, by another Contracting Government. If only one intermediate verification is to be carried out and the period of validity of the Safety Management Certificate is five years, it should take place between the second and third anniversary date of the Safety Management Certificate.

中間検証は少なくとも一回です。一回だけ行うとき、かつSMCの有効期間が5年のとき、窓は2回目の応当日と3回目の応当日の間です。年次検証のように応当日の前後ではなく、二つの応当日の間の1年が窓です。A.1118(30)の4.5.1は、主管庁が初期の運用期間や不適合の性質に応じて中間検証の回数を増やせると書いています。

二つの時計を並べるとこうなります。

	DOC	SMC
発給先	会社	船
有効期間上限	5年	5年
定期検証	年次検証、応当日の前後3か月	中間検証、2回目と3回目の応当日の間
取消事由	年次検証の未申請、重大な不適合	中間検証の未申請、重大な不適合、DOCの取消

更新検証を終えた日が新しい証書の満了日を決めます

13.10 Notwithstanding the requirements of paragraphs 13.2 and 13.7, when the renewal verification is completed within three months before the expiry date of the existing Document of Compliance or Safety Management Certificate, the new Document of Compliance or the new Safety Management Certificate should be valid from the date of completion of the renewal verification for a period not exceeding five years from the date of expiry of the existing Document of Compliance or Safety Management Certificate.

13.11 When the renewal verification is completed more than three months before the expiry date of the existing Document of Compliance or Safety Management Certificate, the new Document of Compliance or the new Safety Management Certificate should be valid from the date of completion of the renewal verification for a period not exceeding five years from the date of completion of the renewal verification.

二つの項はDOCとSMCの両方に適用されます。基準は、更新検証を終えた日が既存の満了日の前3か月以内に入るかどうかです。入れば新証書は完了日から有効で、上限は既存の満了日から5年です。3か月より前に終えれば、上限を完了日から5年で数えます。早く終えるほど次の満了日が前に動きます。

MSC.273(85)は、満了日を過ぎた場合を13.12として加えました。

13.12 When the renewal verification is completed after the expiry date of the existing Safety Management Certificate, the new Safety Management Certificate should be valid from the date of completion of the renewal verification to a date not exceeding five years from the date of expiry of the existing Safety Management Certificate.

満了後に更新検証を終えても、上限は既存の満了日から5年です。この項はSMCだけを書いています。

既存のSMCの満了日を2028年3月31日として、三つの場合を並べるとこうなります。

更新検証の完了日	適用項	新SMCの有効開始	新SMCの満了日の上限
2028年2月15日（満了前3か月以内）	13.10	完了日	2033年3月31日
2027年11月20日（満了前3か月より前）	13.11	完了日	2032年11月20日
2028年4月20日（満了後）	13.12	完了日	2033年3月31日

日付は条文を例として計算した架空の値で、実際の満了日は発給機関が書きます。

新しい証書をすぐに船内に置けない場合もあります。

13.13 If a renewal verification has been completed and a new Safety Management Certificate cannot be issued or placed on board the ship before the expiry date of the existing certificate, the Administration or organization recognized by the Administration may endorse the existing certificate and such a certificate should be accepted as valid for a further period which should not exceed five months from the expiry date.

更新検証は終わったのに新しいSMCが満了前に船に届かない場合、既存の証書に裏書を受け、満了日から5か月を超えない範囲で有効なものとして扱います。13.14は検証を受ける港にいない船の場合です。その港までの航海を終えるためだけに3か月を超えない延長を認め、延長後の新SMCの上限は延長前の満了日から5年です。

検証を申請しなければ証書は取り消され、DOCが消えればSMCも消えます

13.5 The Document of Compliance should be withdrawn by the Administration or, at its request, by the Contracting Government which issued the document, when the annual verification required in paragraph 13.4 is not requested or if there is evidence of major non-conformity with this Code.

13.5.1 All associated Safety Management Certificates and/or Interim Safety Management Certificates should also be withdrawn if the Document of Compliance is withdrawn.

取消事由は二つです。13.4の年次検証を申請しないこと、そしてコードに対する重大な不適合の証拠です。検証で落ちることだけでなく、申請しないこと自体が事由です。13.5.1は、DOCが取り消されれば関連するSMCと暫定SMCをすべて取り消すよう求めます。会社側の時計が止まれば、その会社のすべての船が一緒に止まります。

13.9 In addition to the requirements of paragraph 13.5.1, the Safety Management Certificate should be withdrawn by the Administration or, at the request of the Administration, by the Contracting Government which has issued it, when the intermediate verification required in paragraph 13.8 is not requested or if there is evidence of major non-conformity with this Code.

SMC側の事由も同じ構造です。13.8の中間検証を申請しないか、重大な不適合の証拠があれば取り消します。ここに13.5.1が加わるので、SMCは三つの経路で失われ得ます。

確認しておくこと

この記事はMSC.104(73)の13章本文と、MSC.273(85)が追加した13.12から13.14までだけを扱います。その後のISMコードの改正は扱いません。A.1118(30)は主管庁のための指針であり、コード本文ではありません。その船のDOCとSMCに書かれた満了日、年次検証の裏書が何回目まで押されているか、中間検証の裏書が付いているかが、実際の判断の出発点です。

引用した原文を直接確認できます

以下は、この記事で扱う文書の公式発行元へのリンクです。本文に記載した版と条項を照合し、実際の適用前にその後の改正と旗国の実施要件を確認してください。