EU指令2009/18/EC的海上事故安全调查义务门槛与通报义务

公司依据ISM规则第9章提交的事故报告与国家海事安全调查是两项独立程序。在成员国领海发生的事故，即使涉及外国籍船，也可能需要国家安全调查。

除此之外，国家的安全调查会不会开。要是开，由哪个国家来开。EU指令2009/18/EC回答这个问题。 但答案不是从调查条款里直接冒出来的。

事故分类决定安全调查是否强制开展或须经评估。通报属于独立义务，并不取决于相同的分类门槛。

修订与国内实施： 下文包括EU 2024/3017的修订内容。修订指令于2024-12-26生效，国内法转化期限为2027-06-27。发生事故时，应核对有关成员国实际实施的通报和调查规定。

定等级的那些词不在这部指令里，而在IMO的规则里

(3) the following terms shall be understood in accordance with the definitions contained in the IMO Casualty Investigation Code: (a) ‘marine casualty’; (b) ‘very serious marine casualty’; (c) ‘marine incident’; (d) ‘marine safety investigation’; (e) ‘marine safety investigation authority’; (f) ‘marine safety investigating State’; (g) ‘substantially interested State’; (h) ‘serious injury’;

八个词的含义，指令没有自己写，而是交给了IMO Casualty Investigation Code。所以 very serious marine casualty到底指什么，在指令正文里找不到。等级决定调查义务的开关， 而这个等级的定义放在另一份文件里。

指令指向的是该规则的最新版本(in its up-to-date version)。规则一经修订，门槛的位置也跟着 移动。

(11) ‘fatal injury’ means an injury which is sustained by a person in an accident, and which results in his or her death within 30 days of the date of the accident, if the related information is available.

反过来，也有指令自己下定义的词。fatal injury是指自事故之日起30天内死亡的伤害。这一栏在 事故当天还是空的。等级往后才定下来，这期间船还在继续航行。

非常严重的海上事故只要碰到三条线中的一条，调查就要开

1. Each Member State shall ensure that a safety investigation is carried out by the safety investigation authority referred to in Article 8 after any very serious marine casualty: (a) involving a ship flying its flag, irrespective of the location of the casualty; (b) occurring within its territorial sea and internal waters as defined in UNCLOS, irrespective of the flag of the ship or ships involved in the casualty; or (c) involving a substantial interest of the Member State, irrespective of the location of the casualty and of the flag of the ship or ships involved in the casualty.

句子用的是shall ensure。这里不是成员国可以挑的地方。三条线问的分别是船旗国、地点、 利害关系。

而且每条线都把其余条件明写着抹掉。(a)只要船挂本国旗，就不问事故发生在哪里。(b)只要发生在 本国领海和内水，就不问船旗国。(c)只要涉及本国的实质利益，地点和船旗国都不问。

所以一起事故可以同时把几个成员国的义务都打开。前面那个例子里打开的是(b)。哪怕是巴拿马籍， 只要在成员国领海之内，义务就落到那个成员国身上。

等级往下掉一格，判断就留给调查机关

4. In the case of any marine casualty or incident not covered by paragraph 1, 2 or 3, the safety investigation authority shall decide whether to conduct a safety investigation.

不落在前三款里的海上事故和海上事件，全部由调查机关来定。句子是shall decide whether。 决定不开调查，同样在这条条文之内。

2. In the case of a fishing vessel of less than 15 metres in length, the safety investigation authority shall without delay and no later than two months after the very serious marine casualty referred to in paragraph 1 of this Article, carry out a preliminary assessment to determine whether to conduct a safety investigation.

渔船上面还多摆了一级。船长不足15米时，哪怕是非常严重的海上事故，义务也不直接进调查，而是先 进初步评估。调查机关要在两个月内用初步评估定下调查与否，决定不做的，要在同一期限内记录并 通报理由。

第3款写下了这项判断的输入。调查机关要一并看已经取得的证据，以及调查结论有多大可能防止今后的 事故与事件。证据还在不在，会进到开不开调查的判断里。

通报义务与调查义务分开挂上，而且管得更宽

A Member State shall require, in the framework of its legal system, that its safety investigation authority be notified without delay, by the responsible authorities or by the parties involved, or by both, of the occurrence of all marine casualties and incidents falling within the scope of this Directive.

要通报的是all marine casualties and incidents。并没有收窄到非常严重的海上事故。就算调查 不会开，通报照样要走。

通报的主体里写着the parties involved。不只是有关当局。谁来做、怎么做，由该国的法律体系 来定。

时点是without delay。条文里没有写等等级定下来再说。像前面那个例子，等级要看30天内是否 死亡才分得出，通报仍然走在前面。

调查开始前就应保全证据

调查须及时开始，最迟不得晚于事故后2个月。这并非给公司或船舶整理证据的2个月宽限期。

第13条要求成员国确保有关当事方保全证据。应保存海图、航海日志、电子记录和VDR数据，防止覆盖或篡改，并及时收集相关证据。船舶和公司应依适用国内法及调查机关指示保存原始资料，记录保全时间、负责人及交接情况。这不仅是可有可无的辅助记录。

需要确认的事

上面的引文取自本指令综合版的第3条、第5条、第6条和第7条。条文定下来的是义务开启的门槛和通报 的范围，再往下就转到别的文件和国内法里了。

• very serious marine casualty和serious injury的界线在IMO Casualty Investigation Code 里。该规则是决议MSC.255(84)的附件，指令指向的是它的最新版本。
• 通报交给谁、用什么格式，由成员国来填。条文只写了 in the framework of its legal system。
• 本指令有些条文经修订改过。要确认自己看的是哪一版综合版。
• 公司内部按ISM规则第9章所做的报告，与本指令的通报是两套程序。做了一样，不等于另一样也 填上了。

可以直接查阅所引用的原文

以下链接指向本文所述文件的官方发布机构。请核对文中注明的版本与条款；对于EU法律，还应查阅文件页面中的合并文本及修订历史。

• EUR-Lex · 32009L0018

可以继续查阅相关业务说明

• EU规则336/2006的ISM规则适用范围与排除对象判定顺序
• 欧盟认可组织的认可要件与通往整改要求·罚款·撤销的台阶（欧盟条例391/2009）