EU指令2009/18/EC的海上事故安全调查义务门槛与通报义务

假设在某成员国领海之内，一名甲板部普通船员从货舱扶梯上摔了下来。船是巴拿马籍，伤者两天后 在医院去世。公司按ISM规则第9章上报船内事故报告，并开始自查。

除此之外，国家的安全调查会不会开。要是开，由哪个国家来开。EU指令2009/18/EC回答这个问题。 但答案不是从调查条款里直接冒出来的。

先定事故的等级，等级再决定调查义务开还是不开。等级往下掉一格，义务就变成裁量。而且还有一项 义务与等级无关，照样挂上。那就是通报。

定等级的那些词不在这部指令里，而在IMO的规则里

(3) the following terms shall be understood in accordance with the definitions contained in the IMO Casualty Investigation Code: (a) ‘marine casualty’; (b) ‘very serious marine casualty’; (c) ‘marine incident’; (d) ‘marine safety investigation’; (e) ‘marine safety investigation authority’; (f) ‘marine safety investigating State’; (g) ‘substantially interested State’; (h) ‘serious injury’;

八个词的含义，指令没有自己写，而是交给了IMO Casualty Investigation Code。所以 very serious marine casualty到底指什么，在指令正文里找不到。等级决定调查义务的开关， 而这个等级的定义放在另一份文件里。

指令指向的是该规则的最新版本(in its up-to-date version)。规则一经修订，门槛的位置也跟着 移动。

(11) ‘fatal injury’ means an injury which is sustained by a person in an accident, and which results in his or her death within 30 days of the date of the accident, if the related information is available.

反过来，也有指令自己下定义的词。fatal injury是指自事故之日起30天内死亡的伤害。这一栏在 事故当天还是空的。等级往后才定下来，这期间船还在继续航行。

非常严重的海上事故只要碰到三条线中的一条，调查就要开

1. Each Member State shall ensure that a safety investigation is carried out by the safety investigation authority referred to in Article 8 after any very serious marine casualty: (a) involving a ship flying its flag, irrespective of the location of the casualty; (b) occurring within its territorial sea and internal waters as defined in UNCLOS, irrespective of the flag of the ship or ships involved in the casualty; or (c) involving a substantial interest of the Member State, irrespective of the location of the casualty and of the flag of the ship or ships involved in the casualty.

句子用的是shall ensure。这里不是成员国可以挑的地方。三条线问的分别是船旗国、地点、 利害关系。

而且每条线都把其余条件明写着抹掉。(a)只要船挂本国旗，就不问事故发生在哪里。(b)只要发生在 本国领海和内水，就不问船旗国。(c)只要涉及本国的实质利益，地点和船旗国都不问。

所以一起事故可以同时把几个成员国的义务都打开。前面那个例子里打开的是(b)。哪怕是巴拿马籍， 只要在成员国领海之内，义务就落到那个成员国身上。

等级往下掉一格，判断就留给调查机关

4. In the case of any marine casualty or incident not covered by paragraph 1, 2 or 3, the safety investigation authority shall decide whether to conduct a safety investigation.

不落在前三款里的海上事故和海上事件，全部由调查机关来定。句子是shall decide whether。 决定不开调查，同样在这条条文之内。

2. In the case of a fishing vessel of less than 15 metres in length, the safety investigation authority shall without delay and no later than two months after the very serious marine casualty referred to in paragraph 1 of this Article, carry out a preliminary assessment to determine whether to conduct a safety investigation.

渔船上面还多摆了一级。船长不足15米时，哪怕是非常严重的海上事故，义务也不直接进调查，而是先 进初步评估。调查机关要在两个月内用初步评估定下调查与否，决定不做的，要在同一期限内记录并 通报理由。

第3款写下了这项判断的输入。调查机关要一并看已经取得的证据，以及调查结论有多大可能防止今后的 事故与事件。证据还在不在，会进到开不开调查的判断里。

通报义务与调查义务分开挂上，而且管得更宽

A Member State shall require, in the framework of its legal system, that its safety investigation authority be notified without delay, by the responsible authorities or by the parties involved, or by both, of the occurrence of all marine casualties and incidents falling within the scope of this Directive.

要通报的是all marine casualties and incidents。并没有收窄到非常严重的海上事故。就算调查 不会开，通报照样要走。

通报的主体里写着the parties involved。不只是有关当局。谁来做、怎么做，由该国的法律体系 来定。

时点是without delay。条文里没有写等等级定下来再说。像前面那个例子，等级要看30天内是否 死亡才分得出，通报仍然走在前面。

调查开始时还留着的东西，才进得了调查

8. A safety investigation shall be started without delay after the occurrence of the marine casualty or incident, and, in any event, no later than two months thereafter.

开始的期限是两个月。要不迟延地开始，无论如何不超过两个月。反过来读，事故当天调查官未必上得 了船。

In principle, each marine casualty or incident shall be subject to only one investigation carried out by a Member State or a lead investigating Member State with the participation of any other substantially interested Member State.

原则是一起事故一个调查。牵进两个以上成员国时，要尽快商定由谁主导，商定之前各国各自负责自己 的调查和协调。滚装客船和高速客船由哪个国家启动，条文里写着。是事故发生地领海或内水所属的 成员国，若发生在其他水域，则是该船最后到访的成员国。

这部指令没有直接给公司加上保存记录的义务。可是把上面几条叠起来，公司要做的事就窄下来了。 通报不迟延地走，调查开始可以拖到两个月之后，而开不开调查要看还剩下多少证据。这段时间里 消失的，正是船上做出来的记录。航海日志、值班交接、当天的休息时间记录、作业前的风险评估、 在船人员名册，以及船内事故报告由谁在何时写成并审阅。这些两个月后都补不出来。

需要确认的事

上面的引文取自本指令综合版的第3条、第5条、第6条和第7条。条文定下来的是义务开启的门槛和通报 的范围，再往下就转到别的文件和国内法里了。

• very serious marine casualty和serious injury的界线在IMO Casualty Investigation Code 里。该规则是决议MSC.255(84)的附件，指令指向的是它的最新版本。
• 通报交给谁、用什么格式，由成员国来填。条文只写了 in the framework of its legal system。
• 本指令有些条文经修订改过。要确认自己看的是哪一版综合版。
• 公司内部按ISM规则第9章所做的报告，与本指令的通报是两套程序。做了一样，不等于另一样也 填上了。