MARPOL附则VI排放例外、试验免除与等效的认定主体和条件

假设机舱失火，废气系统受损，当天的排放超过了规定值。另一条船为了试验新的燃烧技术，打算让主机 按与规定不同的设定运行。还有一条船想装一套性能相同的替代设备，来代替规定要求的那套设备。

这三件事都偏离了附则VI的要求。可是偏离的方式互不相同。一种是条文从一开始就不适用。一种是主管 机关签发免除。还有一种是主管机关认定其为等效。门有三道，宽窄不一样，开门的主体也不一样。

为安全和救助人命的排放，规定从一开始就不适用

1 Regulations of this Annex shall not apply to: .1 any emission necessary for the purpose of securing the safety of a ship or saving life at sea; or

条文写的是shall not apply。这不是拿到了免除，而是根本没有适用。既没有可以申请的地方，也没有 要签发的文件。

作为交换，这道门很窄。排放必须是为确保船舶安全或在海上救助人命所必需的。为省燃油、为赶船期而 造成的排放不进这道门。这道门不看纸面，只按当天的事实来判定。

因损坏产生的排放要通过两个条件才留在这道门内

.2 any emission resulting from damage to a ship or its equipment: .2.1 provided that all reasonable precautions have been taken after the occurrence of the damage or discovery of the emission for the purpose of preventing or minimizing the emission; and .2.2 except if the owner or the master acted either with intent to cause damage, or recklessly and with knowledge that damage would probably result.

损坏本身不会替你把门打开。后面挂着两个条件。

第一个是已经采取了防止或尽量减少排放的一切合理预防措施。时点写在条文里：在损坏发生之后，或者 在发现排放之后。所以确认损坏的时刻、之后采取的措施、采取措施的时刻，都是判断的材料。

第二个是把船东或船长故意造成损坏，或者明知很可能造成损坏而轻率行事的情形排除在外。判断的对象 不是公司的程序，而是船东和船长的行为。前一个条件问的是事后的措施，后一个条件问的是事前的意图。

为试验和研究的免除由主管机关签发，每气缸排量决定期限长短

2 The Administration of a Party may, in cooperation with other Administrations as appropriate, issue an exemption from specific provisions of this Annex for a ship to conduct trials for the development of ship emission reduction and control technologies and engine design programmes.

这道门和前两道不同，有人来开。开门的是缔约国的主管机关，必要时与其他主管机关合作。开门的理由 也是定死的：只有在照搬附则或经修订的NOx技术规则的特定条款会妨碍该技术或方案的研究时，才签发。 签发的船舶数量也限于必要的最少数量。

期限按主机的每气缸排量分岔。

每气缸排量	试验期限的上限	后面跟着的条件
30 L及以下	18个月	需要更多时间时，可以再准许延长18个月一次
30 L及以上	5年	每次中间检验接受进展审查，必要时可续期至5年

30 L及以上这一侧还挂着收回的条件。试验没有遵守许可条件，或者被认定该技术或方案不大可能在减少 排放上产生实效的，可以根据审查结果收回许可。期限拉得越长，条文就越是在中途加了一道核对的装置。

这项免除里有一处是打不开的。

A permit issued under this regulation shall not exempt a ship from the reporting requirement under regulation 27 and shall not alter the type and scope of data required to be reported under regulation 27.

拿到试验许可，规则27的报告义务仍然在。应报告数据的种类和范围也不因这项许可而改变。试验期间， 燃油消耗数据照样按同一格式报送。

等效必须在减排效果上至少与规定相当才被认可

1 The Administration of a Party may allow any fitting, material, appliance or apparatus to be fitted in a ship or other procedures, alternative fuel oils, or compliance methods used as an alternative to those required by this Annex if such fitting, material, appliance or apparatus or other procedures, alternative fuel oils, or compliance methods are at least as effective in terms of emissions reductions as those required by this Annex, including any of the standards set forth in regulations 13 and 14.

可认可的对象很宽。不只是设备、材料、器具、装置，还包括其他程序、替代燃油和符合方法。可是标准 只钉在一条上：在减排的意义上至少要同样有效。条文还直接写明，规则13和规则14的标准也在这个范围内。

等效不会止步于用它的那条船。

2 The Administration of a Party that allows a fitting, material, appliance or apparatus or other procedures, alternative fuel oils, or compliance methods used as an alternative to those required by this Annex shall communicate to the Organization for circulation to the Parties particulars thereof, for their information and appropriate action, if any.

作出认可的主管机关要把详情通报IMO，由IMO散发给各缔约国。所以等效不是船旗国与公司之间了结的 安排，而是让其他缔约国也知道的状态。

规则4里混着强度不同的句子。通报是shall。考虑IMO制定的相关导则是should。不损害环境、人体 健康、财产或资源，用的是shall endeavour。同一条之内，义务的强度逐句不同。

还有按活动性质排除的地方，和按船舶种类排除的地方

规则3里另有两处，依据与上面三道门不同。

一处是海底矿物资源。勘探、开发以及与之相关的海上处理直接产生的排放，不受附则约束。烃类的火炬 燃烧、岩屑和钻井泥浆的焚烧、钻井液和岩屑中夹带的气体与挥发性化合物的释放、与海底矿物的处理、 装卸或储存直接相关的排放，以及专门用于该项活动的柴油机的排放，都在其中。就地生产并在现场用作 燃料的烃类，经主管机关批准的，不适用规则18。

另一处是无人非自航驳船。

4 The Administration may exempt an unmanned non-self-propelled (UNSP) barge from the requirements of regulations 5.1 and 6.1 of this Annex by means of an International Air Pollution Prevention Exemption Certificate for Unmanned Non-self-propelled (UNSP) Barges, for a period not exceeding five years provided that the barge has undergone a survey to confirm that conditions referred to in regulations 2.1.32.1 to 2.1.32.3 of this Annex are met.

这道门免掉的是检验和签发证书这两项义务本身，针对的是规则5.1和规则6.1。作为交换，要领取专用的 免除证书，期限不得超过5年，并且要先接受一次检验来确认条件已经满足。与前两道门不同，这道门是 留下纸面的。

需要确认的事

上面的引文取自由决议MEPC.328(76)通过的MARPOL附则VI修订本的规则3和规则4，印刷第10页到第12页。

三道门的判断主体不同，这一点是实务上分岔的地方。

• 安全和损坏这两道门按当天的事实判定。留下的不是许可证，而是记录。
• 试验免除和等效这两道门由主管机关来开。申请表格和审查程序各船旗国不同。
• 其他缔约国作为港口国如何接受一项等效，规则4没有规定。条文定下的只到主管机关的通报义务为止。

主管机关应当考虑的IMO导则清单及其修订版、试验免除许可的表格、用哪一种检验来确认无人非自航 驳船的条件，都随船旗国和修订版而不同。先确定这条船眼下站在哪一道门前，再核对那道门要求的 文件，是合理的顺序。